試析產品質量司法鑒定基本概念（二）

——產品質量司法鑒定的應用

2產品質量司法鑒定的應用

對產品質量的鑒定意見應用細分下來有：產品質量是否檢驗合格、追溯產品問題原因的責任方歸屬、產品質量現狀對應的實際價格評估等多個方面。

產品質量司法鑒定的應用場景細分下來有：產品失效的原因、區分生產制造、設計、安裝、使用環境因素對產品質量的影響、產品是否存在固有缺陷、是否以不合格產品冒充合格產品、工業產品是否符合保障人體健康和人身、財產安全的要求以及是否屬于嚴重質量問題、是否具備產品應當具備的使用性能、是否符合在產品或者其包裝上注明采用的產品標準的質量狀況、是否是偽造或者冒用他人的廠名、廠址的產品、是否摻雜、摻假、是否以假充真、以次充好、是以不合格產品冒充合格產品、產品存在缺陷是否生產者的過錯。

其中，有嚴重質量問題是指：1. 產品質量不符合保障人體健康和人身、財產安全的國家標準、行業標準的；2. 在產品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，以不合格產品冒充合格產品的；3. 屬于國家明令淘汰產品的；4. 失效、變質的；5. 偽造產品產地的，偽造或者冒用他人廠名、廠址的，偽造或者冒用生產日期、安全使用期或者失效日期的，偽造或者冒用認證標志等質量標志的；6. 其它法律法規規定的屬于嚴重質量問題的情形的。

缺陷，是指產品存在危及人身、他人財產安全的不合理的危險;產品有保障人體健康和人身、財產安全的國家標準、行業標準的，是指不符合該標準。

2.1產品質量司法鑒定的方法

產品質量司法鑒定的方法包括對產品從正面進行鑒定的檢驗檢測法和從反面由果溯因進行鑒定的失效分析法，并輔以各種工程計算進行判斷。

產品質量鑒定是門新興的綜合學科，沒有任何大學能直接培養出產品質量司法鑒定人來，原因之一是這門學問的綜合性，檢驗檢測的項目太廣，跨專業跨行業，理論和實踐結合太緊密，以至于難有人能駕馭；原因之二是占多數的產品質量鑒定需要進行由果溯因的原因分析，而最適合做由果溯因分析的是失效分析技術，國內實驗室早前受試驗設備手段、應用領域、商業機密與行業保密性以及研究人員數量與水平的限制，對于綜合失效分析領域接觸較晚，起步較低，在2011年之前沒有具有成熟失效分析體系的科研機構將失效分析應用到司法鑒定領域，隨著實踐逐步積累和理論的不斷探索，在我國最近幾年才開始得到較快發展。

2.1.1失效分析方法介紹

失效分析這門綜合學科面對的是各種失效現象或故障事件，包括硬件故障、軟件故障、人的操作或使用失誤、設計失誤、生產制造工藝失誤、安裝失誤、環境影響等各種失效機理或故障因素，失效分析方法可幫助進行故障診斷，改進使用維修方案、判明系統失效模式和災難性的危險因素，發現可靠性和安全性薄弱環節，以便改進設計和生產工藝、預防事故的發生。失效分析方法適用于單個或批量產品質量的失效鑒定、真偽鑒定、工業設備或成套系統失效的質量原因鑒定、系統異常的原因分析、損失程度計算、以及災害事故原因調查。

涉及失效分析的基本概念有失效、失效模式、失效機理、物證特征點及失效分析。失效是指產品的性能表現或設備系統的運行未達到預設效果，出現故障或異常情況。失效模式是指產品的性能表現或設備系統的運行在特定情況下有規律的出現的故障或異常情況的失效現象；失效機理是指引起失效模式的物理、化學變化等內在原因，包括一系列的行為因素、性能屬性、工況環境、物理作用、施力方式及其時空順序的特定組合，從概率學的角度來說，針對一個特定失效模式的概率學上的不同失效機理之間應該是互斥的，不能有互相包容的關系；物證特征點（證據）是指通過現場觀察或實驗檢測得到的與失效機理有強關聯度的物理、化學特性等獨立的表象特征組成，包括一系列獨立的微量物證、痕跡、書證、行為、性能參數、工況環境、位置分布與形狀、物理屬性與化學成分等的特征現象，所有的物證特征點共同組成一個完整的檢材物證特征群。物證特征點具有獨立性，從概率學的角度來說，構成一個概率學上的物證特征群的不同物證特征點之間應該是獨立的，不能有關聯，有五類證據可以作為物證特征點，暫時性證據，情況性證據、形態性證據、移轉性證據、關聯性證據；關聯度是表征物證特征點和失效機理之間的關聯程度，是由果溯因的基礎，即當物證特征點在事故現場被發現存在時，基于已知的失效模式下的物證特征點與失效機理的歷史數據進行貝葉斯推導計算，得到的物證特征點與失效機理相關聯的概率。

失效分析是為確定和分析失效機理、失效原因及失效后果而對失效產品所作的由果溯因的推理過程與系統的檢驗，失效分析法就是這樣一種分析產品失效原因的由果溯因的推理過程與系統檢驗的分析方法，是以故障樹等邏輯推理工具為依托，通過物理、化學、材料、電子等各種分析手段獲得物證特征點，結合宏觀現象和事件的證據，以物證原理和貝葉斯推導為基礎，基于已知的失效模式下的物證特征點與失效機理的關聯度，對產品或系統的失效原因進行定性或定量分析的一種推理過程或分析方法。

失效分析的基本程序是：失效背景調查、根據失效現象提煉失效模式、故障樹分析預案、收集物證并進行證據歸類、失效隔離、失效定位、失效特征點比對、失效機理分析、重建失效過程還原失效現象、定性結論、定量計算、由果溯因的得到失效原因或失效機理。

用失效分析方法進行產品質量司法鑒定的程序與上述程序基本相仿，為了當事人雙方的客觀公平，在失效分析程序的基礎上增加了司法鑒定獨特的步驟，這個程序包括咨詢、受理、根據失效現象提煉失效模式、故障樹分析預案、鑒定現場勘查、收集物證并進行證據歸類、做現場失效隔離與失效定位試驗并記錄數據、取樣并帶回實驗室進行失效特征點比對、失效機理分析、直至最終重建失效過程還原失效現象、定性結論、定量計算、由果溯因的得到產品失效原因或失效機理。

2.1.2失效分析方法與微量物證鑒定的比較

失效分析方法與微量物證鑒定方法聯系緊密。失效分析方法的基本思路是由果溯因的推理過程與系統檢驗的有機結合：由果溯因的推理過程是基于故障樹分析工具的邏輯因果分析，而系統的檢驗則建立在科學、客觀的數據上的物證調查基礎上。微量物證鑒定方法其基本分析思路則是基于物質交換原理與科學、客觀數據上的物證調查分析，與失效分析方法的分析思路基本一致。在失效分析與微量物證鑒定進行證據調查時，均應遵循四個基本原理：物質性原理，信息轉移原理，同一認定原理以及相對性原理。物質性原理是指證據的客觀存在性，證據在案例的發生過程中會有信息轉移，通過科學、客觀的物證調查數據，對先后出現的證據的“特征”進行比較，可對先后證據的客體是否同一進行判定。相對性原理是指證據調查不可能也不必完全查明全部案例事實的證據，只要查明了案件的主要事實，獲取了相應的證據，那么調查活動就取得了成功。失效分析中應用的儀器設備包含了常見的物理與化學分析工具。物理分析儀器通常包含重量分析工具（如天平）、尺寸測量工具（如游標卡尺）、形態分析工具（如光學顯微鏡、掃描電子顯微鏡）、熱力學分析工具（如差示掃描量熱儀、熱重分析儀）、電學性能分析工具（如絕緣電阻測試儀、數字存儲示波器）、力學性能分析工具（如萬能試驗機、擺錘式沖擊試驗機）、計算分析工具（如有限元分析）等；化學分析儀器通常包含結構分析工具（如傅里葉變換紅外線光譜分析儀、拉曼光譜儀）、成分分析工具（如直讀光譜儀、氣相色譜儀、質譜儀）等。微量物證鑒定中應用的物理與化學儀器設備有：重量分析工具（如天平）、尺寸測量工具（如游標卡尺）、形態分析工具（如光學顯微鏡、掃描電子顯微鏡）、熱力學分析工具（如差示掃描量熱儀、熱重分析儀）等；化學分析儀器通常包含結構分析工具（如傅里葉變換紅外線光譜分析儀、拉曼光譜儀）、成分分析工具（如直讀光譜儀、氣相色譜儀、質譜儀）等。

由此可見失效分析方法與微量物證鑒定所用的分析思路、證據調查原則、儀器設備等各方面極其重合。故在產品質量司法鑒定實踐中，對產品進行失效分析的司法鑒定活動即是微量物證鑒定在產品質量分析中的充分應用。

依據《全國人民代表大會常務委員會關于司法鑒定管理問題的決定釋義》：“隨著現場勘查技術和微量物證分析技術的快速發展，微量物證的范圍及作用正在不斷擴大。在司法實踐中，常見的微量物證鑒定有爆炸殘留物、射擊殘留物、縱火物證、泥土、灰塵、粉塵、玻璃或金屬殘渣等物證的鑒定，還有纖維、紡織品、塑料、橡膠、油脂、涂料等物證的鑒定。”，在相關專業教材《司法鑒定學》中，根據來源將微量物證分為“1.工業制品、2.農產品極其制品、3.自然物質”（詳見附件2第336頁），按照鑒定對象分為日化用品、無機化工品、金屬合金等八類，因此，從立法機關的釋義及專業教材的表述來看，微量物證不是刑事的專用類別，也適用于民用產品，同時，不宜對“微量物證”做過于狹窄的解釋，將其理解為用微量分析的方法做出物證的結論可能更契合原義。

2.2產品質量司法鑒定的事項

產品質量司法鑒定目的是解決訴訟涉及的專門性問題，在司法鑒定實踐中，與產品質量相關的爭議往往會出現五種情況，對應著產品質量司法鑒定所包含的五種鑒定事項：產品質量檢驗與鑒定、合同符合性鑒定、產品失效鑒定、事故原因鑒定、產品殘值及維修價格鑒定。這五種司法鑒定事項是以檢驗檢測為基礎，以失效分析為主線開展鑒定。近年來，運用失效分析的技術手段，對產品質量進行由果溯因的分析鑒定，成為了產品質量司法鑒定運用最廣泛的方式。

2.2.1五種鑒定事項的簡介

產品質量檢驗與鑒定是為了證明產品能夠達到某程度的質量水平而從好的批次產品中抽取樣品進行標準化的質量參數檢測或檢驗的一種鑒定事項。

合同符合性鑒定是對交易雙方簽訂的技術合同提取技術參數進行符合性驗證的一種鑒定事項，這種參數的測試方法往往很難是全部經過認證認可的，因此需要結合鑒定人的經驗進行綜合檢驗。

產品失效鑒定是指對失效產品進行失效分析，當產品已經損壞，或者不能達成預定功能時，對產品性能異常的原因進行由果溯因的查找，尋找失效機理、失效原因的一種鑒定事項，這種鑒定項目是產品質量司法鑒定事項中比例最大的，產品質量司法鑒定面對的全部都是對質量性能有爭議的產品，因此從本質概念上來講，產品失效鑒定事項是可以涵蓋全部的產品質量司法鑒定項目的，因其面對的是失效產品，方法是由果溯因，一種反向的方式進行檢測與分析，與前述的產品質量檢驗鑒定思路有本質的不同。

事故原因鑒定也要運用由果溯因的失效分析方法來做，這種鑒定事項從委托起始到出來的結果都可能不一定與質量問題有關，但是也有可能與產品質量密切相關，結論只能到鑒定結果出來之后才能見分曉，因此也是屬于與產品質量司法鑒定密切相關的一個鑒定事項。

產品殘值或維修價格鑒定是與爭議產品價格和質量同時有關的鑒定事項，是產品質量司法鑒定一個常見的事項，產品質量或者其損壞程度直接影響價格，因此往往與產品質量爭議情況相伴而生。

2.2.2 產品質量司法鑒定五種鑒定事項的實施方法

1）檢驗檢測鑒定項目

檢驗檢測鑒定項目包括性能指標、物理參數、化學指標、安全性能的鑒定事項。

開展檢驗檢測鑒定項目應根據取樣標準要求抽取樣品，對參數按照標準要求進行檢驗檢測，并與有關國標、行標或合同約定的要求與檢驗及檢測結果進行比對，按照司法鑒定流程的規定給出鑒定意見。檢驗檢測鑒定項目的鑒定意見應明確是否達到標準要求。

2） 符合性鑒定項目

符合性鑒定項目包括合同符合性、產品同一性及其他符合性鑒定事項。

開展符合性鑒定項目應根據雙方擬定的合同、產品標準、產品圖紙、產品說明書、產品技術要求等，綜合檢查產品規格型號、數量、性能指標、物理參數、化學指標、安全性能及其他相關方面，可運用現場查勘、開機運行、查驗安裝、維修、運行記錄、微量物證鑒定比對同一性等方法及手段，對有關指標按要求進行核對、檢驗與檢測，綜合案件情況，按照司法鑒定流程的規定給出鑒定意見。

給出不符合的鑒定意見時，應綜合考慮檢材使用情況、安裝情況、運行環境、維修記錄等方面，運用失效分析的方法由果溯因查找不符合事項的原因，綜合給出鑒定意見。

符合性鑒定項目的鑒定意見應明確：

a）、是否符合合同約定。

b）、如果不符合合同約定，應說明不符合合同約定的原因。

3） 失效分析鑒定項目

失效分析鑒定項目包括變形原因、腐蝕原因、磨損原因、斷裂原因、泄漏原因、卡滯原因、功能失效原因及其他鑒定事項。

產品的失效鑒定應從系統設計、制造、安裝、運行操作、設備維護、環境等方面，從系統、部件、材料綜合考慮進行原因分析。復雜產品的鑒定可拆解為電子產品及零部件、金屬與非金屬材料結構部件、電氣設備及裝置分別進行鑒定。

失效分析鑒定應按照失效分析的定性與定量方法要求進行鑒定，分析步驟為：

a）了解產品失效背景、分解案件爭議焦點、根據爭議焦點找出對產品失效現象的描述；

b）根據失效現象提煉失效模式；

c）故障樹分析預案；

d）鑒定現場勘查；

e）收集物證并進行證據歸類；

f）整體開機運行或拆解試驗單獨參數對關鍵物證進行試驗驗證,隔離定位失效點；

g）進行失效特征點比對；

h）對照第3）步故障樹分析預案查找失效機理；

i）重建失效過程還原失效現象；

j）定性得出鑒定意見；

k）定量計算得出鑒定意見，方法采用貝葉斯概率計算方法進行定量分析。

失效分析鑒定的判定依據可按照證據調查辦法進行同一認定比對以確認因果關系。失效分析鑒定的鑒定意見應闡述產品失效過程、并明確產品失效現象與產品特性之間是否存在因果關系。

4）事故分析鑒定項目

事故分析鑒定項目包括火災事故原因、爆炸原因、倒塌墜落原因、漏電、短路、開路原因及其他鑒定事項。

開展事故分析的鑒定，應全面了解案件背景、根據有關技術規范要求進行現場勘查，以文字或攝像攝影等方式詳細記錄案件現場情況，收集消防記錄與分析報告、現場采訪筆錄等相關信息，結合設計、制造、安裝、運行操作、設備維護、環境等方面進行分析鑒定。

事故分析鑒定項目的因果關系分析可按照前述的失效分析鑒定項目的方法進行鑒定。

事故分析鑒定項目的鑒定意見應闡述事故發生過程、并明確事故現象與產品特性之間是否存在因果關系。

5）價值評估鑒定項目

價值評估鑒定項目包括重置價值評估、損失價值評估、市場價值評估、維修價值評估、殘值評估及其他鑒定事項。

價值評估鑒定項目應在前述檢驗檢測鑒定、符合性鑒定、失效分析鑒定或事故分析鑒定的數據與鑒定意見基礎上開展鑒定，根據國家有關價值、價格評估的技術規范進行價值評估鑒定。

價值評估鑒定項目的意見應根據不同的價值評估鑒定事項確認價值金額。

節選自：《試析產品質量司法鑒定基本概念》，作者：惠新岳、劉學森